三大券商因涉两融业务违规被查

中信证券、海通证券和国信证券在开展融资融券业务中因涉嫌违反相关规定而被中国证监会立案调查。
图片来源:美联社

(彭博讯)中信证券、海通证券和国信证券在开展融资融券业务中因涉嫌违反相关规定而被中国证监会立案调查。

三家券商上周日在证交所发布的公告称,其涉嫌违反的规定是「未按照规定与客户签订业务合同」。三家公司都表示,其经营状况正常,将继续配合中国证监会的相关调查工作。

中国券商股上周五领跌中国股市,中信证券在上海市场跌停。海通证券在香港挂牌的股票停牌前下跌了3.8%。这两家公司都表示,在11月26日收到证监会的调查通知书。国信证券上周五在深圳市场收盘也重挫10%。
自今年夏季的股灾以来,调查的触角伸向了公司高管和监管机构,还对卖空施加了限制。周五,证监会禁止券商通过有关衍生品向客户融出资金。另外,在香港上市的国泰君安国际董事会主席阎峰失联。

北大光华管理学院教授Paul Gillis表示,最初是为了寻找中国股市大跌的罪魁祸首,但现在似乎已经演变成了大规模的清理行动。 Gillis周五在北京表示,在改革资本市场方面,这是重要的一步,能确保内部有权势的人不会影响市场,市场需要公平公正,才能高效运作。

最大跌幅

Bloomberg Intelligence中国H股机构券商指数追踪在港上市的七家大陆券商,调查的消息公布后,该指数上周五下滑4.9%,创三个月以来的最大跌幅。

中国银河证券驻香港分析师Wong Chi Man表示,人们担心是否会有更多券商被调查,监管层的沟通和透明度还有进一步改善的空间。他还表示,不清楚中信、国信和海通证券的哪些行为违规。

今年稍早,一位反腐官员的采访内容或许能让我们了解政府希望在证券业达到什么样的效果。

时任中央纪委国际合作局局长傅奎5月份表示,第一个目标是要培养敬畏之心。下一个目标是改善法律框架,带动文化的转变。他目前是湖南省纪委书记。

没收电脑和手机

据知情人士透露,本月初,证监会对包括嘉实基金在内的多家中国投资公司进行了突击检查,带走了硬碟和手机。

上海警方还没收了泽熙投资「私募一哥」徐翔的电脑,并冻结了与徐翔相关上市公司的10亿美元股票。徐翔于11月1日在从上海到宁波的高速公路上被捕。仍无法与他取得联系。

北京理工大学经济学教授胡星斗表示,政府以前从来没有真正地打击过券商。现在还只是刚刚开始而已。


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